新的案件调查终结报告模拟格式（参考）
案件调查终结报告
关于***（单位）涉嫌***案件调查终结报告
1、案件的由来和调查经过
主要内容：
（1）案件来源
（2）发案经过
（3）主办人，协办人
（4）批准立案人
（5）立案时间
（6）调查经过
（7）其他应说明的事项
2007年9月21日，我们执法人员在辖区内巡查时发现，张三涉嫌未办理营业执照，擅自在幸运市开心区幸福路22号从事饭店经营，当场执法人员责令当事人停止违法行为。同日，经报分局法制科批准，同意立案调查，并指定李四为主办人，王五协办此案。本案现已调查终结，报告如下：
2、当事人的基本情况。
当事人是法人或其他组织的：写明单位名称：***，单位地址：***：*** 经营范围：法人代表（或负责人）：***等等登记事项；
当事人是个体工商户的，以业主为处罚当事人，写明字号名称：*****；经营范围：******；等等登记事项；
当事人是个人的，写明姓名：***； 性别：**；年龄：**身份证号码：*******；现住址：*****
张三，性别：男，年龄：45岁，身份证号码：12235645863201； 现住址：幸运市开心区幸福路22号。
3、违法事实。
内容包括：
(1)违法事实是本文书的主要重点，应当写详细。包括当事人实施违法行为的地点、时间、违法物品的名称、数量、来源、销售或使用情况、违法所得、造成后果，以及有关从重、从轻、减轻、免除行政处罚的情节；
(2)违法事实一般按时间顺序叙述，若有多个违法行为的，可以归类叙述；
经查，张三于2007年3月1日至9月21日期间，未经工商行政管理局核准登记，擅自在幸运市开心区幸福路22号从事饭店经营，饭店面积102平方米，内共有10张散台，2个包间，期间获利1500元。
4、相关证据及其证明事项。
相关证据（应逐一列举证据，并就各证据所能证明的事实摘要加以说明。）
以上事实证据如下：
一：当事人提供的身份证复印件一份，证明了当事人的身份情况
二：现场检查笔录一份和现场照片二张，证明了当事人正在从事饭店经营
三：租赁合同一份，记录了当事人开始经营的时间。
四：询问笔录一份，记录了当事人承认从事经营的违法事实及经营期间获利情况。
5、案件性质。
通过对当事人所实施的违法事实和证据的综合分析，指出当事人的违法行为违反了某个具体法律、法规、规章的规定，确定其违法性质。应写明违反法律、法规、的具体条、款、项、目；违反多个法律、法规规定的，书写顺序应先写程序法后写实体法，先引用处罚所适用的主要依据，后引用辅助依据，所适用的依据若有效力不同的，应先写效力高的，后写效力低的。
当事人的上述行为违反了《无照经营查处取缔办法》第四条第一项“下列违法行为，由工商行政管理部门依照本办法的规定予以查处：（一）应当取得而未依法取得许可证或者其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为；”的规定，属于无照经营违法行为，其获利1500元视为违法所得。
6、处罚依据。
是指进行行政处罚的法律依据。它是在案件性质认定后，或者是在先引案件定性依据的法律、法规条款后引用罚责条款，即依据什么法规，具体条、款、项进行何种处罚。
依据《无照经营查处取缔办法》第十四条第一款“对于无照经营行为，由工商行政管理部门依法予以取缔，没收违法所得；触犯刑律的，依照刑法关于非法经营罪、重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、危险物品肇事罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，并处2万元以下的罚款；……”之规定，
7、自由裁量理由。
是根据查明的违法事实、性质、法律规定，结合考虑当事人违法行为危害社会的轻重程度、主观认识和态度，是否初犯等情节，建议是否可以从重、从轻并说明理由。即由报告起草人说明采取行政处罚自由裁量的理由。
本部分理由的说明需要在案卷中有相应证据的支持。最好是在询问笔录中对当事人有相关的询问，给予当事人陈述和申辩的时间。
根据我们查明的当事人的违法事实以及当事人的陈述和申辩，当事人属于初犯，认错态度较好，主动减轻危害后果。我们认为属于《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一项的从轻处罚的法定事由。
注：从轻或减轻处罚的理由不一样，应注意分别写明。
8、处罚建议。
即拟作出的具体处罚意见，逐项说明，并说明计算方法等。如有意见分歧，也应叙 [1] [2] 下一页 |
